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    案件:证券纠纷
    业务编号:D-GONG-05    计费单位:件/审级
    律师收费:依案情按重庆律师收费标准(查看)确定,但不低于¥300000.00元;可以先提交订单,再由律师具体划价。
      业务描述

    证券纠纷 是指投资者在与证券商签订了证券买卖代理委托协议后,证券交易的过程中所产生的意见分歧或争议。

    新兴的证券市场具有投机性强、变化大、风险高的特点。虽然证券纠纷主要是民商事的纠纷,具有民商事纠纷的一般特性,但证券纠纷因证券市场固有的特性使其具有自身的特点,一般主要表现为:

    一是争议的标的较大

    不论是证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易所之间因证券(股票、基金、债券)的发行或交易引起的争议,还是证券经营机构以及证券交易所与上市公司或投资者之间因证券(股票、债券、基金)等的发行或者交易引起的争议,一般争议的标的都比较大。此外,如果是证券民事赔偿争议,涉及投资者、尤其中小投资者的人数比较多,主要是以集团诉讼的形式出现,这在一般的民商事纠纷中是比较特殊的。

    二是社会影响面广

    证券纠纷的社会影响面比较广泛,因为这不仅会涉及到当事人之间巨大的经济利益,而且关乎社会上众多投资者的切身利益。例如在证券民事赔偿争议中,一般散户投资者的抗风险能力相对较弱,纠纷产生后,往往容易演变成过激的群体行为,而受害投资者要求赔偿的金额与证券违法行为人实际偿付能力之间又存在较大差距,这种矛盾处理不当,将可能导致两种极端的后果,一种是受害投资者的赔偿要求在得不到满足的情况下,容易触发投资者比较过激的情绪和行为,甚至会影响整个社会的安定;另一种是作为证券违法行为的发行人、证券公司也有可能在原本不良的财务状况下雪上加霜,造成支付不能,甚至于面临破产,从而引发社会上的连锁信用风波。

    三是案件疑难复杂

    由于证券纠纷的争议标的较大,社会影响面广,加之一些案件的特殊性,以及现有法律制度的滞后性,使得在处理此类案件的程序上和实体上变得错综复杂,从而会导致诉讼制度上的一系列变革。仅以股东诉讼制度为例,在法律上就存在着许多滞后的方面。

    首先,涉及到扩大股东直接诉权的问题。按照西方公司法的有关规定,只要行为结果与股东利益有关,就应允许股东提起诉讼,这种诉讼既可以是确认之诉,亦可以是赔偿之诉。这在我国现有公司法中尚不明确。

    其次,涉及到赋予股东派生诉权问题。当公司董事、监事、经理执行公司职务给公司造成损害,而公司不予追究时,凡符合法定条件的股东可以有权代为公司提起诉讼,这种法律规定在我国公司法中也不明确。

    第三,在股东诉讼中还涉及到过错责任、无过错责任以及举证责任倒置等问题。由于上述问题在我国现有法律中尚不完备,因此,在实际处理案件中就存在着不少困难。

    四是专业性较强

    处理证券纠纷不仅技术性、专业性和政策性很强,而且其所涉及到的法律领域也是相当广泛的。例如在商法范畴中的证券法、信托法、投资基金法等;民法范畴中的民法通则、民事诉讼法、仲裁法等;公法范畴中的刑法、刑事诉讼法和行政诉讼法等,此外,还涉及大量的司法解释和行业的规范性法律文件等。但由于我国立法的相对粗糙和在司法中的经验不足,在处理案件过程中对具体法律技术问题上难以准确地把握。例如在证券民事赔偿案件审理中就遇到了一系列专业性很强的法律技术问题,如原告、被告资格的确定,诉讼时效、损失范围规定,赔偿金额计算,举证责任,诉讼代表人的选定,偿付方式等。因此,办案人员不仅要有扎实的法律专业知识,而且还要具有证券运用的专业知识。

    除了证券纠纷的上述特点外,随着中国加入WTO后对证券业逐步放开承诺的履行,市场化和国际化后的中国证券市场,不可避免地会出现一些涉外证券纠纷,涉外证券纠纷还具有涉外性和国际性的特点,涉外证券纠纷的出现,对我国的立法、司法和执法体系提出了新的更高的要求。按照国际惯例,涉外证券纠纷更多的是采取仲裁的方式处理和解决的,这对我国建立符合国际规则的解决涉外证券纠纷的争端机制也提出了新的更高的要求。

    证券纠纷包括:

    1、证券权利确认纠纷

    (1)股票权利确认纠纷

    (2)公司债券权利确认纠纷

    (3)国债权利确认纠纷

    (4)证券投资基金权利确认纠纷

    2、证券交易合同纠纷

    (1)股票交易纠纷

    (2)公司债券交易纠纷

    (3)国债交易纠纷

    (4)证券投资基金交易纠纷

    3、金融衍生品种交易纠纷

    4、证券承销合同纠纷

    (1)证券代销合同纠纷

    (2)证券包销合同纠纷

    5、证券投资咨询纠纷

    6、证券资信评级服务合同纠纷

    7、证券回购合同纠纷

    (1)股票回购合同纠纷

    (2)国债回购合同纠纷

    (3)公司债券回购合同纠纷

    (4)证券投资基金回购合同纠纷

    (5)质押式证券回购纠纷

    8、证券上市合同纠纷

    9、证券交易代理合同纠纷

    10、证券上市保荐合同纠纷

    11、证券发行纠纷

    (1)证券认购纠纷

    (2)证券发行失败纠纷

    12、证券返还纠纷

    13、证券欺诈责任纠纷

    (1)证券内幕交易责任纠纷

    (2)操纵证券交易市场责任纠纷

    (3)证券虚假陈述责任纠纷

    (4)欺诈客户责任纠纷

    14、证券托管纠纷

    15、证券登记、存管、结算纠纷

    16、融资融券交易纠纷

    17、客户交易结算资金纠纷

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